国家（jiā）开发投资集（jí）团有限公司（以下简称国投）大力推（tuī）进股权（quán）董事制度建设（shè），从完善制度、建好（hǎo）队（duì）伍、强化支撑等方（fāng）面下功夫，努力推动子企业董事（shì）会发挥好经营决策作用，实（shí）现企业高质量发展。

强化顶层（céng）设计 夯实股权董事制度基础

       明确改革思路。立足（zú）完善（shàn）中国特色现代企业制（zhì）度要求，结合国有资本投资（zī）公司管控（kòng）实际（jì），探索明确（què）“11133”股权董（dǒng）事制度（dù）改革的总体思（sī）路和实施路径（jìng）。即构建一（yī）个（gè）完（wán）善的股权董事管理制度（dù）体系，打造（zào）一支职业素养好、决（jué）策能力强、综合素质高的（de）专兼职股（gǔ）权董事队伍（wǔ），建立一套协同联（lián）动、专（zhuān）业高（gāo）效的股（gǔ）权董事履（lǚ）职支撑保障机制（zhì），推动（dòng）股权董事向（xiàng）专业化、职业化、市场化转变（biàn），当好决策建议的提出者、大股东意图的传递者、企业发展的促（cù）进者（zhě）。

       健全制度体系。按照“基本制（zhì）度+专项（xiàng）制度+工作指引”结（jié）构，形成（chéng）以《股（gǔ）权董事（shì）管理暂行办法》为基础性规范，以《议案管理暂行办（bàn）法》《股权董事工作细则（zé）》为程序性规（guī）范，以（yǐ）《履职（zhí）法（fǎ）律指引》《履职法律法（fǎ）规汇编》《法定权（quán）利义务清单》《履职系列（liè）业务指（zhǐ）引》为（wéi）操作性指（zhǐ）引的股权董事管理制度体系，实现人员选任、履职（zhí）行权、培训（xùn）交流、日常管理、服务（wù）保障、考核评（píng）价、激（jī）励约束（shù）的（de）管理闭环，为（wéi）推进改革（gé）提供制度（dù）遵循（xún）。

       狠抓制度落（luò）实。建立“评估—反（fǎn）馈（kuì）—整改”闭环机制，确（què）保制（zhì）度（dù）落实落地。从集（jí）团总部（bù）、股权董事、子（zǐ）企业等三个维度分（fèn）别编制评估要素表（biǎo），通过查（chá）阅台账、逐（zhú）一访（fǎng）谈、问卷调查、座谈交（jiāo）流等方式，定期（qī）对子企业（yè）执（zhí）行股权董事管理相（xiàng）关制度情况进行评估，全（quán）面了解子（zǐ）企业（yè）对股（gǔ）权（quán）董事履（lǚ）职保障情况，摸清（qīng）存在问题，并通过反馈通（tōng）报、督促整改等方式，确保制度执（zhí）行到位，不（bú）断（duàn）提升股权董事履职保障（zhàng）服务（wù）水平（píng）。

着力完善（shàn）机（jī）制 加（jiā）强股权董事队（duì）伍建设（shè）

       持续优化结（jié）构。坚持优中（zhōng）选（xuǎn）优，按照应配尽配（pèi）、穿透任（rèn）职、人岗匹配（pèi）、积极稳妥的（de）原则，立足国有资本投资公（gōng）司功能定位和业务特点，坚持（chí）专兼（jiān）职并存（cún），逐步形成专职为主、兼职为辅（fǔ）的格局。适度增加年轻化、高素质、复合型专（zhuān）职股权（quán）董事人（rén）数，充（chōng）实（shí）专职股权董事（shì）队伍，扭转专职股权董（dǒng）事老龄、二线等传统印（yìn）象（xiàng），促进专职股（gǔ）权董事充分（fèn）发挥（huī）积极作用。截至目前，总部共有股权董事（shì）43人，其（qí）中专职股权董事12人，兼职股（gǔ）权董事31人，一般由（yóu）总部（bù）部门主任级领导或子（zǐ）公（gōng）司董事长、总经理转任。专职（zhí）股（gǔ）权（quán）董事任职时（shí），平均年龄54岁，最年轻的为45岁。

       坚持选优配强。根据（jù）子企业董事会结构和董事席（xí）位分（fèn）配，结合子（zǐ）企业实际情（qíng）况，制（zhì）定（dìng）《2021-2022年度公（gōng）司专职股权董事选（xuǎn）配（pèi）方（fāng）案》，明确股权董事（shì）配备要求（qiú）。根据股权董事履（lǚ）历背景将其（qí）分为（wéi）经营管理（lǐ）类和专业管理类两大类别，经营管理类为熟（shú）悉（xī）企业运营管理、具有（yǒu）企业运营经验（yàn）的人员（yuán），专业管理类主要为具有战略投资、运营管理、财（cái）务审（shěn）计、风险（xiǎn）合规及其他领域（如人力、党群等）专业管理经验的人员，在明确“每家子（zǐ）企业至少配备1名专（zhuān）职股权（quán）董（dǒng）事”等（děng）配备原则的基础上，综合考（kǎo）虑（lǜ）子企业（yè）改革发展和经（jīng）营管理需要，明确专职股权董事配备名额、专业（yè）背（bèi）景、执（zhí）业经历等（děng），提（tí）升（shēng）配置精准（zhǔn）度。为更好发挥国有资本投资公司（sī）总部（bù）的支撑（chēng）赋能作（zuò）用，将（jiāng）对集团发展有战（zhàn）略支撑或重大利润贡献的投资企业作（zuò）为重（chóng）要投（tóu）资企业管理，实行“清单（dān）管理”和（hé）动（dòng）态调整（zhěng），在（zài）企业股权与管理（lǐ）关系不（bú）变的前提下，总部委（wěi）派（pài）不少于董事（shì）席（xí）位三分之一的股权董事（shì）。

       创新履职培训。以提升股权（quán）董事履职（zhí）能力为目标，系统梳（shū）理出股权董事应具备的（de）八大（dà）关键（jiàn）素（sù）质，构建由合作沟通、守规尽（jìn）责、分析判（pàn）断、战略决策等四（sì）大关键素（sù）质组成的通用能力素质模型，以（yǐ）及由财务分（fèn）析（xī）、风控（kòng）能力、投资能力、监（jiān）察监督等四大关（guān）键素质组成的专业能力素质（zhì）模型。在此基础上（shàng），坚持“走出（chū）去（qù）”和“引进来”并举、专业知识和实操经（jīng）验并重（chóng）、市场（chǎng）惯例和管理要求同步，创（chuàng）新（xīn）设计由理论学习（xí）和履职实践两个模块组成的（de）股权董事（shì）履（lǚ）职能力（lì）提升培训课程体系。理论（lùn）学习模块包括战略发展（zhǎn）、财务管理、风险管控、投资（zī）并购、人事（shì）管理等（děng）专业（yè）类课程及公司（sī）治理（lǐ）、国企改革等治（zhì）理管控类课程；履职实践模块包括行业（yè）产业前沿、公司（sī）制度等专项学习类课程及董事履职等经验交流类课程。搭（dā）建股权董事（shì）研讨交（jiāo）流平台“董事汇”，通过不定期开展专题（tí）研讨、主题培训、内外部交流等方式，组织股权董事与中央汇金公司等集团外优秀同行进行“面对（duì）面（miàn）”研讨和“近距（jù）离”沟通，紧紧围绕实操问题交流从业心（xīn）得，达到借鉴经验、开阔视野、启发思路的预期效果，切（qiē）实提升（shēng）股权董事履职能力。

       加（jiā）强履（lǚ）职规（guī）范（fàn）。在明（míng）确股权董事（shì）履职（zhí）权（quán）责的基础（chǔ）上，探索贯穿决策流程的“2+2+1”工作（zuò）机（jī）制，进一步规范股（gǔ）权董事履职行（háng）权。建立（lì）决策（cè）前牵头人沟通协调和股（gǔ）权董事工（gōng）作例会2项机制，由（yóu）专职（zhí）股权董（dǒng）事担任（rèn）牵（qiān）头人（rén）做好内部沟通（tōng）工作，通（tōng）过工（gōng）作例会定（dìng）期组织股（gǔ）权董事了解公司要求（qiú）、交（jiāo）流（liú）履职（zhí）体会、研（yán）究重大问题。完善决（jué）策中专职股权董事参会（huì）和调（diào）研2项机制，明（míng）确（què）参会范（fàn）围、调研报告（gào）数量和质（zhì）量等要求，促进专职股权董事及时深入了解企业情况。健全（quán）决策后（hòu）的报告机制，明确专项报告、调研报告、研究（jiū）报（bào）告、述职报告的提（tí）交（jiāo）流程和具体要求，畅通汇报渠道，保（bǎo）障公司知情权。

       强化（huà）激（jī）励约束。完善专（zhuān）职（zhí）股（gǔ）权董事（shì）考核指标，将专职股权董（dǒng）事履职任务细化为考核（hé）内容，拓展考核主体，优化考核权重，突出业绩导向。考核主体包（bāo）括党组相关领导（权重为20%）、股权董事归口管理（lǐ）部门（权重为（wéi）15%）、人力资源部等5个（gè）其他相关部门（权（quán）重为15%）及任职子企业董事会成员（权重为（wéi）30%）、监事会成员（权（quán）重为10%）、经营班（bān）子成员（权重为（wéi）10%）等。坚持容纠并（bìng）举，设（shè）置容错机制，在（zài）严格责任追究的同时，明确从（cóng）轻、减轻或免除处（chù）理的情形，为股（gǔ）权董事积（jī）极（jí）履职创（chuàng）造良好环（huán）境。

突出（chū）系统联动 强化股权董（dǒng）事履职保障

        规范议案管理（lǐ）。编制子企业董事会审议事项参考清单（dān）和议案（àn）文（wén）件模板，推进子企业议案管理规范化。通过（guò）国有（yǒu）资本投资公司（sī）试（shì）点，大力推进“一企一策（cè）”分类（lèi）授权，明确（què）母子公（gōng）司权责（zé）边界（jiè）。在此基础上，进一（yī）步（bù）规范子企业（yè）董事会议案管理流程。将（jiāng）子（zǐ）企（qǐ）业董（dǒng）事会（huì）议案区（qū）分为重（chóng）大事项议案与一般事项（xiàng）议案，对于重大事项议案（即议案（àn）所涉事（shì）项（xiàng）需报总部决策），将专职股权董（dǒng）事嵌入公司OA审（shěn）批流程（chéng）。在确保重大事项公司决策权的同时，保障专职股（gǔ）权董事（shì）在公司审批流程（chéng）中发表（biǎo）独立意见（jiàn），充分调（diào）动专职（zhí）股权董事履职积极性，专职（zhí）股权董事（shì）按（àn）总部最（zuì）终决策意见参会（huì）表决。对于一般事项议（yì）案（即议案所涉事（shì）项授权子企业决策），则充分发挥（huī）专职（zhí）股权董事的专业作用，由其自主决策、自行负责，缩短决策链条，提高（gāo）决策效（xiào）率。

       加强（qiáng）支撑（chēng）保（bǎo）障。做（zuò）到（dào）“三个明（míng）确”，即（jí）明确公司有（yǒu）关职能部门提供（gòng）专业（yè）支撑的职（zhí）责（zé），为股权董事（shì）寻求专业支（zhī）撑（chēng）提供路径，对需要股权董事（shì）在履职行权中（zhōng）贯彻落实的（de）重要制（zhì）度或（huò）重大专项行动，及时开展宣贯培训；明确公司、子企业（yè）对（duì）股（gǔ）权董事的信息共享范围（wéi）、要求和（hé）具体流程等，并通过邮件、开（kāi）通信息系（xì）统账号（hào）等方式，与股权董事共享子企业经营管理等（děng）信息，全面保障股权董事知情权；明（míng）确子企（qǐ）业于每年一季度向（xiàng）股（gǔ）权董事提交本年度重要（yào）会（huì）议计划，协助专职股（gǔ）权董事制订年度调（diào）研方案，指定专门（mén）部门及（jí）人员为股权董事履职提供（gòng）服务保障，及（jí）时落（luò）实股权董事提出的（de）工作要求，做深、做细、做实股权董事（shì）履职支撑保障工作。

       便利履职行权。开发股（gǔ）权董事（shì）管理信（xìn）息化（huà）系（xì）统，包含履职管理、培训管理、调研管理、报（bào）告管理、董事会参会管理及专业支持等六大模块，全面覆盖股权董事履职、参会、培训、调研、报告、议（yì）案及专业支持等管理服务，实现履职（zhí）信息（xī）及时更新、履职数据（jù）随时查看（kàn）、履职事项线上办（bàn）理，推进股（gǔ）权（quán）董事履职全流（liú）程（chéng）信（xìn）息化管理。为方便（biàn）股权董（dǒng）事、特别（bié）是新（xīn）任职（zhí）股权董事快速了解掌握公司管（guǎn）理要求，尽快进入（rù）履职（zhí）状态（tài），编制了《股权董事履职指南》，同时汇总整理了股权（quán）董事履职相关制度文（wén）件及辅助材料，制（zhì）作（zuò）形成“股权董事（shì）履（lǚ）职工具盒”，方便股权董事随（suí）时（shí）参考使用，实现“一盒在手、履职不愁”，极大方（fāng）便了股权董事有（yǒu）效开展工作。