国家开发投资（zī）集团有限公司（以下简称国（guó）投）大（dà）力推进股权（quán）董事（shì）制度建设，从（cóng）完善制度、建好队伍、强化（huà）支撑（chēng）等方面下功夫，努力推动子（zǐ）企业董事会发挥好（hǎo）经营决策作用，实现企业高质量发展。

强化顶层设计（jì） 夯实（shí）股权（quán）董事制度（dù）基础

       明确改革（gé）思路。立（lì）足完善中（zhōng）国特色（sè）现代（dài）企（qǐ）业制度要求，结合（hé）国有资（zī）本投资公司管控实际，探索明确“11133”股（gǔ）权董（dǒng）事制度改革（gé）的总体思路和（hé）实施路（lù）径。即构建一（yī）个完善（shàn）的股（gǔ）权董事管理（lǐ）制（zhì）度（dù）体（tǐ）系，打造一支职业素养好、决（jué）策能力强、综合素质高的（de）专兼职（zhí）股（gǔ）权董（dǒng）事队伍，建（jiàn）立（lì）一（yī）套协同联动（dòng）、专业（yè）高效（xiào）的（de）股权董事履职支撑保障机制，推动股权董事向专业（yè）化、职（zhí）业化、市（shì）场化转变，当好决（jué）策建（jiàn）议的提（tí）出者、大股东意图的传（chuán）递者、企业发（fā）展的促进者。

       健全制度体系。按照“基本制度+专项制（zhì）度+工作指引”结构，形成（chéng）以《股权（quán）董事管理（lǐ）暂行办法》为基（jī）础性规范，以《议案管理暂行办法》《股（gǔ）权（quán）董事工作细则》为（wéi）程（chéng）序性（xìng）规范，以《履职（zhí）法律指引》《履职法律法规汇编（biān）》《法（fǎ）定权（quán）利义务清单》《履职系列业务指引》为操作性指引的股权董（dǒng）事管理制（zhì）度体系，实现人员选任（rèn）、履（lǚ）职行权、培训交流、日（rì）常管（guǎn）理、服务保障、考核评价、激（jī）励约束（shù）的（de）管（guǎn）理闭（bì）环（huán），为推进改革（gé）提供制度遵循。

       狠抓制度落实（shí）。建（jiàn）立“评估—反馈（kuì）—整改”闭环机（jī）制，确保（bǎo）制度落实（shí）落地。从集团总部（bù）、股权董事、子企（qǐ）业等（děng）三个维度分别编（biān）制评估要（yào）素表，通过查阅台账、逐一访谈、问卷调查、座谈交流等方式，定期（qī）对子企业（yè）执行股权（quán）董（dǒng）事管理相关制度情况进（jìn）行评估，全面了解子企业对股权董事履职保（bǎo）障（zhàng）情况，摸清存在问题，并通过反（fǎn）馈通报、督促整（zhěng）改等（děng）方式，确保制（zhì）度执行到位，不（bú）断提升股权董事履职保障服务水平。

着力完善机制 加强股权董事队伍（wǔ）建设

       持续优化结构。坚持（chí）优中选优，按照应配尽配、穿透任职、人（rén）岗匹配、积极（jí）稳妥的原则，立足国有资本投（tóu）资公司功能定位和业务（wù）特点，坚（jiān）持专兼职（zhí）并存，逐步形成专职为主、兼职为辅（fǔ）的格局（jú）。适度增加（jiā）年（nián）轻化、高素质、复合型专职股权董事人数，充实专职股（gǔ）权（quán）董事队伍，扭转专职股权董事老龄、二线（xiàn）等传统印象，促进专职股权（quán）董事充分（fèn）发挥积极作（zuò）用。截至（zhì）目前，总（zǒng）部共有股权董事43人，其中专职股权董事12人，兼职股权董事（shì）31人，一般由总部部（bù）门（mén）主任级领导或子公（gōng）司董事长、总经理转（zhuǎn）任。专职股权董事任（rèn）职时，平均年（nián）龄54岁，最年（nián）轻（qīng）的（de）为45岁（suì）。

       坚持选优配强。根（gēn）据子企业（yè）董（dǒng）事会结构和董事席（xí）位分配，结合子企业实际情况，制定（dìng）《2021-2022年度（dù）公司专职股权（quán）董事选配（pèi）方案（àn）》，明确股（gǔ）权董事（shì）配备（bèi）要求。根据股权董事（shì）履历背景将其分为经营管理（lǐ）类和专业（yè）管理（lǐ）类（lèi）两大类别，经（jīng）营管（guǎn）理类为熟悉企业运营管理、具有企业运营经（jīng）验的人员，专业（yè）管理类主要为（wéi）具有战略投（tóu）资、运营管（guǎn）理、财务审计、风险合规（guī）及其他（tā）领域（yù）（如（rú）人力、党群等）专业管（guǎn）理经验的人员，在明确“每家子企业至少配备1名专职股（gǔ）权董事（shì）”等配备原（yuán）则（zé）的基础上，综合考虑子企业（yè）改革发展和经营管理需要，明确专职（zhí）股权董事配备名额、专业背（bèi）景、执业经历等，提（tí）升配（pèi）置精准度。为更好发（fā）挥国（guó）有资本投资公司总部（bù）的支撑赋能作（zuò）用，将对集团发展有战略支撑或重大利润贡献的投资企业作为重（chóng）要投资企业管（guǎn）理，实行“清（qīng）单管理（lǐ）”和动态调（diào）整，在企业（yè）股权与管理关系不变的前提下，总部委派不少于董事（shì）席位三分之一的股权董事。

       创新（xīn）履职培训。以提升股权董（dǒng）事履职能力为目标，系统梳理出股权董事（shì）应具备的八（bā）大关键（jiàn）素质，构建由（yóu）合作（zuò）沟通、守规尽责、分析（xī）判断、战略决策等（děng）四大关键素质（zhì）组成的通（tōng）用能力（lì）素质（zhì）模型（xíng），以及由财务分析、风控能力、投资能（néng）力、监察监督等四（sì）大（dà）关键素质组（zǔ）成（chéng）的专业能（néng）力素（sù）质模（mó）型。在此基础上（shàng），坚持“走出去”和“引进来”并举、专业知（zhī）识和实操经验并（bìng）重、市场惯例和管理要求同（tóng）步，创新设计由理论学（xué）习和（hé）履职（zhí）实践两个模块组（zǔ）成的股权（quán）董（dǒng）事（shì）履职能力提升培训课程体系。理论（lùn）学习模块包括（kuò）战略发（fā）展、财务管理、风险管控、投资并购、人事（shì）管理等专业类课程及公司（sī）治理、国企改（gǎi）革等治理管控（kòng）类课程（chéng）；履职实（shí）践模块包括行业产业前沿、公司（sī）制度等专项学习（xí）类（lèi）课程及董事履职（zhí）等（děng）经验（yàn）交流类课程。搭（dā）建股权董事（shì）研讨交流平台“董事（shì）汇”，通过不定期开展专题研讨、主题培训、内外部（bù）交流等方式，组织股权（quán）董事（shì）与（yǔ）中央汇金公司等（děng）集团外（wài）优（yōu）秀同行（háng）进行“面对面”研讨和（hé）“近距离”沟通，紧（jǐn）紧（jǐn）围绕实操问题交流从业心（xīn）得，达到借（jiè）鉴经验、开阔视野、启发思路的（de）预期效果，切实提（tí）升股权董事履职能力。

       加强履职（zhí）规范。在明确股权董事履（lǚ）职权责的基础上，探索贯穿决策流程的（de）“2+2+1”工作机制，进一步规范股（gǔ）权（quán）董事履职行权。建立决策前（qián）牵（qiān）头人沟通协调和（hé）股权董（dǒng）事工作例会2项机制，由专职股权董事担任牵头人做好内部沟（gōu）通工作，通（tōng）过工作例会定期组织股权董事了解公司（sī）要求、交流履（lǚ）职体会、研究重大（dà）问（wèn）题。完善决策中（zhōng）专职（zhí）股权董事（shì）参会和调（diào）研2项机制，明确（què）参会（huì）范（fàn）围、调研报告数量和质量等要求，促进专职股权董事及时深入了解企业情况。健全（quán）决策后的报告（gào）机制，明确专项报告、调研报告、研究（jiū）报告、述职报（bào）告（gào）的提交流程和具体（tǐ）要求，畅（chàng）通汇（huì）报渠道，保障公（gōng）司知情权。

       强（qiáng）化激励约束。完善专职股权董（dǒng）事考核指标，将专职股权董事履职任务（wù）细化为（wéi）考核内容，拓展考核主体，优化（huà）考核权重，突（tū）出业绩导向。考核（hé）主体包括党组相关领导（权重（chóng）为（wéi）20%）、股（gǔ）权董事归（guī）口管理部门（权重为15%）、人力资源部等5个其他相（xiàng）关（guān）部门（权重为15%）及任（rèn）职子企业董事会成员（权重为30%）、监事（shì）会成员（权重为10%）、经营班子成（chéng）员（权重为（wéi）10%）等。坚持（chí）容纠（jiū）并（bìng）举，设（shè）置容错机（jī）制，在严格责任追究的（de）同时，明（míng）确从轻、减轻或（huò）免除处理（lǐ）的情形，为股权董事积极履职创造良好环境。

突出系统联动 强化股权董事履职保障

        规（guī）范议案管理（lǐ）。编制子企业董事会审议事项参考清单（dān）和议案文件模板，推进子（zǐ）企（qǐ）业（yè）议案（àn）管理规范化。通过（guò）国有（yǒu）资本投资公司试点，大力推进（jìn）“一企一策”分类授（shòu）权，明（míng）确母子公司权责边界（jiè）。在此基础上（shàng），进一（yī）步规范子企业董事会（huì）议案管理流（liú）程。将（jiāng）子（zǐ）企业董事会议（yì）案区分为重大事项议案（àn）与一（yī）般事（shì）项议案，对于重大事项（xiàng）议案（即（jí）议（yì）案（àn）所涉事项需（xū）报（bào）总部决策），将专职股权董事嵌（qiàn）入公司OA审批流（liú）程。在确保重大事项（xiàng）公司（sī）决（jué）策权（quán）的（de）同时，保（bǎo）障专（zhuān）职股（gǔ）权董事在（zài）公司（sī）审批流程中发表独立意见，充分（fèn）调动专职股（gǔ）权董事履职积（jī）极（jí）性，专职股权董事按总部最终决策意见参会表决。对于一（yī）般事项（xiàng）议（yì）案（àn）（即议案所涉事项授权子企业决策），则充分发挥专职股权董事的专业作（zuò）用，由其（qí）自（zì）主决策、自行（háng）负责，缩短决策链条，提（tí）高（gāo）决策效率。

       加（jiā）强支撑保障。做到“三个明确（què）”，即明确公司（sī）有关职（zhí）能部门（mén）提供专业支撑的职责（zé），为股权（quán）董事（shì）寻求专业支撑提供路径，对需（xū）要股权董事在履职行权中（zhōng）贯彻落（luò）实的（de）重要（yào）制度或重大专（zhuān）项行动，及时开展宣贯培（péi）训（xùn）；明确公司（sī）、子企业（yè）对股权董（dǒng）事的信息共享范（fàn）围、要求（qiú）和具体流程（chéng）等，并通过邮件、开通信息系统账号（hào）等方式，与股权（quán）董事（shì）共享子企业经营管理等信息，全面保（bǎo）障股权董事（shì）知情权；明确子企业于每年一季度（dù）向股权（quán）董事提交（jiāo）本年度重要会议计划，协助专职股权董事（shì）制订年（nián）度（dù）调研方案，指定专（zhuān）门部门及人员为股权董事履职提（tí）供（gòng）服务保障，及时落实股权董事提出的工作要求，做深、做（zuò）细（xì）、做实股权董事履职支撑保障工（gōng）作。

       便利履职行权。开发股（gǔ）权董（dǒng）事管理信息（xī）化系统，包含履职管理、培（péi）训管理、调（diào）研（yán）管（guǎn）理、报告管理、董事会参会管理及专（zhuān）业支（zhī）持等六大模块，全面覆盖股权（quán）董事履职、参会、培训、调研、报告、议（yì）案及专业支持等（děng）管理服务（wù），实（shí）现履职（zhí）信息及时更新、履职数据随（suí）时查看、履职事项线（xiàn）上办理，推进（jìn）股权董事（shì）履职全流程信息（xī）化管理。为方便股权董事、特别是新任职股权董（dǒng）事快速了解掌握公司管理要求，尽快进入（rù）履职（zhí）状态（tài），编制了《股权董事履职指南》，同时汇总（zǒng）整理（lǐ）了股权董事履职相（xiàng）关制度文件（jiàn）及辅（fǔ）助材（cái）料，制作形成（chéng）“股权董事履（lǚ）职工具盒”，方便（biàn）股权董事随时参考（kǎo）使用，实现（xiàn）“一盒在手、履职（zhí）不（bú）愁（chóu）”，极（jí）大方便了股权（quán）董事有效开（kāi）展工作（zuò）。